Investmentfondsgesetz 2011 (InvFG 2011) Fundstelle

Inhaltsverzeichnis

1. Teil
Allgemeine Bestimmungen

§ 1.Paragraph eins,

Anwendungsbereich

§ 2.Paragraph 2,

Organismen zur gemeinsamen Veranlagung in Wertpapieren (OGAW)

§ 3.Paragraph 3,

Begriffsbestimmungen

§ 4.Paragraph 4,

Ausnahmen

2.Teil
Verwaltung und Beaufsichtigung von OGAW

1. Hauptstück
Verwaltungsgesellschaften

1. Abschnitt
Bedingungen für die Aufnahme der Tätigkeit

§ 5.Paragraph 5,

Erfordernis und Umfang der Konzession

§ 6.Paragraph 6,

Konzessionsantrag und Konzessionserteilung

§ 7.Paragraph 7,

Rücknahme und Erlöschen der Konzession

2. Abschnitt
Bedingungen für die Ausübung der Tätigkeit

§ 8.Paragraph 8,

Eigenmittel

§ 9.Paragraph 9,

Staatskommissäre

§ 10.Paragraph 10,

Allgemeine organisatorische Anforderungen

§ 11.Paragraph 11,

Anlegerbeschwerden

§ 12.Paragraph 12,

Elektronische Aufzeichnungen

§ 13.Paragraph 13,

Rechnungslegung

§ 14.Paragraph 14,

Kontrolle durch Geschäftsleitung und Aufsichtsrat

§ 15.Paragraph 15,

Compliance

§ 16.Paragraph 16,

Interne Revision (Innenrevision)

§ 17.Paragraph 17,

Risikomanagement

§ 17a.Paragraph 17 a,

Vergütungspolitik und -praxis

§ 17b.Paragraph 17 b,

Vergütungsausschuss

§ 17c.Paragraph 17 c,

Grundsätze der Vergütungspolitik

§ 18.Paragraph 18,

Persönliche Geschäfte

§ 19.Paragraph 19,

Aufzeichnung von Portfoliogeschäften

§ 20.Paragraph 20,

Aufzeichnung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen

§ 21.Paragraph 21,

Aufbewahrungspflichten

§ 22.Paragraph 22,

Kriterien für die Feststellung von Interessenkonflikten

§ 23.Paragraph 23,

Grundsätze für den Umgang mit Interessenkonflikten

§ 24.Paragraph 24,

Unabhängigkeit beim Konfliktmanagement

§ 25.Paragraph 25,

Umgang mit Tätigkeiten, die einen schädlichen Interessenkonflikt nach sich ziehen

§ 26.Paragraph 26,

Strategien für die Ausübung von Stimmrechten bei Veranlagungen

§ 27.Paragraph 27,

Anlegerschutz bei individueller Portfolioverwaltung

§ 28.Paragraph 28,

Übertragung von Aufgaben der Verwaltungsgesellschaft an Dritte

§ 29.Paragraph 29,

Pflicht, im besten Interesse der OGAW und ihrer Anteilinhaber zu handeln

§ 30.Paragraph 30,

Sorgfaltspflichten

§ 31.Paragraph 31,

Bearbeitung von Zeichnungs- und Rücknahmeaufträgen und Mitteilungspflichten

§ 32.Paragraph 32,

Bestmögliche Ausführung von Handelsentscheidungen für die verwalteten OGAW

§ 33.Paragraph 33,

Allgemeine Grundsätze für die Bearbeitung von Aufträgen im Rahmen der Portfolioverwaltung

§ 34.Paragraph 34,

Zusammenlegung und Zuweisung von Handelsaufträgen

§ 35.Paragraph 35,

Gewährung und Annahme von Vorteilen zum Nachteil des OGAW

3. Abschnitt
Niederlassungsfreiheit und freier Dienstleistungsverkehr

§ 36.Paragraph 36,

Verwaltungsgesellschaften aus Mitgliedstaaten in Österreich

§ 37.Paragraph 37,

Österreichische Verwaltungsgesellschaften in Mitgliedstaaten

§ 38.Paragraph 38,

Aufsicht im Rahmen der Dienstleistungs- und Niederlassungsfreiheit

2. Hauptstück
Depotbank

§ 39.Paragraph 39,

Erfordernis der Depotbank

§ 40.Paragraph 40,

Aufgaben der Depotbank

§ 41.Paragraph 41,

Anforderungen an die Depotbank

§ 42.Paragraph 42,

Pflichten der Depotbank

§ 42a.Paragraph 42 a,

Übertragung von Aufgaben der Depotbank an Dritte

§ 43.Paragraph 43,

Haftung der Depotbank

§ 44.Paragraph 44,

Unabhängigkeit der Depotbank

§ 44a.Paragraph 44 a,

Informationspflichten der Depotbank

§ 45.Paragraph 45,

Vergütung der Depotbank und der Verwaltungsgesellschaft

3. Hauptstück
OGAW

1. Abschnitt
Sondervermögen

§ 46.Paragraph 46,

Anteilscheine

§ 47.Paragraph 47,

Teilfonds

§ 48.Paragraph 48,

Rechnungsjahr der Kapitalanlagefonds

§ 49.Paragraph 49,

Rechnungslegung

2. Abschnitt
Bewilligung des OGAW und allgemeine Bestimmungen

§ 50.Paragraph 50,

Bewilligung des OGAW

§ 51.Paragraph 51,

Anteilinhaberregister

§ 52.Paragraph 52,

Verfügungsrecht über das Vermögen des OGAW

§ 53.Paragraph 53,

Fondsbestimmungen

§ 54.Paragraph 54,

Haftungsverhältnisse

§ 55.Paragraph 55,

Ausgabe, Rücknahme und Auszahlung von Anteilen

§ 56.Paragraph 56,

Aussetzung der Rücknahme oder Auszahlung

§ 57.Paragraph 57,

Errechnung des Anteilswertes; Ausgabepreis

§ 58.Paragraph 58,

Gewinnverwendung und Ausschüttungen

§ 59.Paragraph 59,

Vergütung

§ 60.Paragraph 60,

Beendigung der Verwaltung durch die Verwaltungsgesellschaft

§ 61.Paragraph 61,

Wechsel der Verwaltungsgesellschaft oder der Depotbank

§ 62.Paragraph 62,

Vorübergehende Verwaltung durch die Depotbank

§ 63.Paragraph 63,

Abwicklung eines OGAW

§ 64.Paragraph 64,

Umwandlung in Alternative Investmentfonds (AIF)

§ 65.Paragraph 65,

Abspaltung

3. Abschnitt
Veranlagungsbestimmungen

§ 66.Paragraph 66,

Allgemeine Grundsätze, Risikostreuung

§ 67.Paragraph 67,

Liquide Finanzanlagen

§ 68.Paragraph 68,

Verbot der Veranlagung in Edelmetalle

§ 69.Paragraph 69,

Wertpapiere

§ 70.Paragraph 70,

Geldmarktinstrumente

§ 71.Paragraph 71,

Anteile an OGAW und OGA

§ 72.Paragraph 72,

Sichteinlagen und kündbare Einlagen

§ 73.Paragraph 73,

Derivate

§ 74.Paragraph 74,

Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung einer Emittentenkonzentration

§ 75.Paragraph 75,

Quantitative Anlagebeschränkungen für Indexfonds

§ 76.Paragraph 76,

Quantitative Beschränkungen für die Anlage in von öffentlichen Stellen begebene oder garantierte Emissionen

§ 77.Paragraph 77,

Quantitative Beschränkungen für die Anlage in OGAW oder OGA

§ 78.Paragraph 78,

Quantitative Beschränkungen zur Vermeidung der Einflussnahme auf Emittenten

§ 79.Paragraph 79,

Ausnahmen und Abweichen von den Veranlagungsgrenzen

§ 80.Paragraph 80,

Verbot der Kreditaufnahme und der Kreditgewährung

§ 81.Paragraph 81,

Dingliche Verfügungen über Vermögenswerte

§ 82.Paragraph 82,

Leerverkäufe

§ 83.Paragraph 83,

Pensionsgeschäfte

§ 84.Paragraph 84,

Wertpapierleihe

§ 84a.Paragraph 84 a,

Verbriefungen

4. Abschnitt
Risikomanagement des OGAW

§ 85.Paragraph 85,

Risikomanagementverfahren

§ 86.Paragraph 86,

Risikomanagement-Grundsätze

§ 87.Paragraph 87,

Risikomessung und Risikomanagement

§ 88.Paragraph 88,

Liquiditätsrisikomanagement

§ 89.Paragraph 89,

Berechnung des Gesamtrisikos

§ 90.Paragraph 90,

Commitment-Ansatz

§ 91.Paragraph 91,

Kontrahentenrisiko und Emittentenkonzentration

§ 92.Paragraph 92,

Verfahren zur Bewertung der OTC-Derivate

5. Abschnitt
Master-Feeder-Strukturen

§ 93.Paragraph 93,

Feeder-OGAW

§ 94.Paragraph 94,

Master-OGAW

§ 95.Paragraph 95,

Bewilligung der Master-Feeder-Struktur durch die FMA

§ 96.Paragraph 96,

Vereinbarung zwischen Feeder-OGAW und Master-OGAW

§ 97.Paragraph 97,

Wahl des auf die Vereinbarung anzuwendenden Rechtes

§ 98.Paragraph 98,

Interne Regelungen zwischen Master-OGAW und Feeder-OGAW

§ 99.Paragraph 99,

Abstimmung der Zeitpläne

§ 100.Paragraph 100,

Aussetzung der Rücknahme, Auszahlung oder Zeichnung

§ 101.Paragraph 101,

Abwicklung eines Master-OGAW

§ 102.Paragraph 102,

Antrag auf Bewilligung der Abwicklung

§ 103.Paragraph 103,

Bewilligung der Abwicklung

§ 104.Paragraph 104,

Verschmelzung oder Spaltung eines Master-OGAW

§ 105.Paragraph 105,

Antrag auf Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung

§ 106.Paragraph 106,

Bewilligung der Verschmelzung oder Spaltung

§ 107.Paragraph 107,

Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW

§ 108.Paragraph 108,

Inhalt der Vereinbarung zwischen den Verwahrstellen von Master-OGAW und Feeder-OGAW

§ 109.Paragraph 109,

Abschlussprüfer

§ 110.Paragraph 110,

Inhalt der Vereinbarung zwischen den Abschlussprüfern von Master-OGAW und Feeder-OGAW

§ 111.Paragraph 111,

Umwandlung bestehender OGAW in Feeder-OGAW und Änderung des Master-OGAW

§ 112.Paragraph 112,

Überwachung des Master-OGAW durch die Verwaltungsgesellschaft des Feeder-OGAW

§ 113.Paragraph 113,

Pflichten des Master-OGAW und der FMA

6. Abschnitt
Verschmelzungen

§ 114.Paragraph 114,

Grundsätze

§ 115.Paragraph 115,

Bewilligung der Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übertragenden OGAW

§ 116.Paragraph 116,

Prüfung der Anteilinhaberinformationen bei Verschmelzung eines in Österreich bewilligten übernehmenden OGAW

§ 117.Paragraph 117,

Verschmelzungsplan

§ 118.Paragraph 118,

Prüfung des Verschmelzungsplans durch die Verwahrstellen

§ 119.Paragraph 119,

Bestätigung der Abschlussprüfer

§ 120.Paragraph 120,

Information der Anteilinhaber

§ 121.Paragraph 121,

Inhalt der Informationen für die Anteilinhaber

§ 122.Paragraph 122,

Neue Anteilinhaber

§ 123.Paragraph 123,

Rück- und Umtauschrecht der Anteilinhaber

§ 124.Paragraph 124,

Kosten

§ 125.Paragraph 125,

Wirksamwerden

§ 126.Paragraph 126,

Auswirkungen der Verschmelzung

§ 127.Paragraph 127,

Erleichterungen für Fondszusammenlegungen ohne grenzübergreifenden Bezug

4. Hauptstück
Information der Anleger, Werbung und Vertrieb

1. Abschnitt
Werbung und Angebot von Anteilen

§ 128.Paragraph 128,

Werbung für OGAW-Anteile

§ 129.Paragraph 129,

Angebot von Anteilen

§ 130.Paragraph 130,

Schutz von Bezeichnungen

2. Abschnitt
Prospekt und Informationen für die Anleger

§ 131.Paragraph 131,

OGAW-Prospekt

§ 132.Paragraph 132,

Individuelle und punktuelle Informationspflichten

§ 133.Paragraph 133,

Art und Weise der Informationsbereitstellung

3. Abschnitt
Wesentliche Informationen für den Anleger – Kundeninformationsdokument

§ 134.Paragraph 134,

Kundeninformationsdokument – KID

§ 135.Paragraph 135,

Inhalt des KID

4. Abschnitt
Veröffentlichungen und Informationsmodalitäten

§ 136.Paragraph 136,

Veröffentlichungen

§ 137.Paragraph 137,

Information an die FMA

§ 138.Paragraph 138,

Zeitpunkt und Art der Bereitstellung von Prospekt, KID und Rechenschaftsberichten für die Anleger

5. Abschnitt
Vertrieb von OGAW-Anteilen in anderen Mitgliedstaaten als dem Zulassungsstaat des OGAW

§ 139.Paragraph 139,

Vertrieb von Anteilen eines im Inland bewilligten OGAW in anderen Mitgliedstaaten

§ 139aParagraph 139 a,

Widerruf des Vertriebes von Anteilen eines im Inland bewilligten OGAW in anderen Mitgliedstaaten

§ 140.Paragraph 140,

Vertrieb von Anteilen in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW im Inland

§ 141.Paragraph 141,

Widerruf des Vertriebes von Anteilen von in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW im Inland

§ 142.Paragraph 142,

Informationspflichten des in einem anderen Mitgliedstaat bewilligten OGAW

5. Hauptstück
Aufsicht und Europäische und Internationale Zusammenarbeit

1. Abschnitt
Aufsichtsbestimmungen

§ 143.Paragraph 143,

Aufsicht

§ 144.Paragraph 144,

Kosten

§ 145.Paragraph 145,

Datenschutz

§ 146.Paragraph 146,

Berufsgeheimnis

§ 147.Paragraph 147,

Untersuchungen und Prüfungen

§ 148.Paragraph 148,

Aufsichtsmaßnahmen

§ 149.Paragraph 149,

Zusammenarbeit mit Gerichten und Sicherheitsbehörden

§ 150.Paragraph 150,

Veröffentlichungen

§ 151.Paragraph 151,

Anzeigepflichten an die FMA

§ 152.Paragraph 152,

Meldepflichten

§ 153.Paragraph 153,

Form der Kommunikation mit der FMA – elektronische Übermittlung

§ 154.Paragraph 154,

Berichtspflicht von Abschlussprüfern

§ 155.Paragraph 155,

Informationen der FMA über relevante Rechtsvorschriften

§ 156.Paragraph 156,

Informationen der FMA über Maßnahmen im Zusammenhang mit Master-Feeder-Fonds

2. Abschnitt
Europäische und Internationale Zusammenarbeit

§ 157.Paragraph 157,

Kontaktstelle und Informationsaustausch

§ 158.Paragraph 158,

Zusammenarbeit bei Ermittlungen und bei der Überprüfung vor Ort

§ 159.Paragraph 159,

Ablehnung der Zusammenarbeit

§ 160.Paragraph 160,

Behördenkonsultation und Meldungen an die Europäische Kommission, ESMA und ESRB

§ 161.Paragraph 161,

Zusammenarbeit zur Überwachung einer Verwaltungsgesellschaft im Rahmen des § 38Zusammenarbeit zur Überwachung einer Verwaltungsgesellschaft im Rahmen des Paragraph 38,

§ 162.Paragraph 162,

Sicherungsmaßnahmen

(Anm.: § 162a.)Anmerkung, Paragraph 162 a,)

3. Teil
AIF

1. Hauptstück
Inländische AIF, Spezialfonds, Andere Sondervermögen, Pensionsinvestmentfonds

1. Abschnitt
Spezialfonds

§ 163.Paragraph 163,

Spezialfonds

§ 164.Paragraph 164,

Anwendbare Bestimmungen

(Anm.: § 165. aufgehoben durch Art. 3 Z 2, BGBl. I Nr. 67/2018)Anmerkung, Paragraph 165, aufgehoben durch Artikel 3, Ziffer 2,, Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 67 aus 2018,)

2. Abschnitt
Andere Sondervermögen

§ 166.Paragraph 166,

Anderes Sondervermögen

§ 167.Paragraph 167,

Anwendbare Bestimmungen

3. Abschnitt
Pensionsinvestmentfonds

§ 168.Paragraph 168,

Anwendbare Vorschriften

(Anm.: § 168a.)Anmerkung, Paragraph 168 a,)

§ 169.Paragraph 169,

Voraussetzungen für den Erwerb

§ 170.Paragraph 170,

Gewinnverwendung

§ 171.Paragraph 171,

Veranlagungsvorschriften

§ 172.Paragraph 172,

Derivative Produkte

§ 173.Paragraph 173,

Kundeninformationsdokument

§ 174.Paragraph 174,

Fondsbestimmungen und Auszahlungsplan

(Anm.: 2. Hauptstück samt Vorschriften über den Vertrieb von Anteilen an ausländischen Nicht-OGAW im InlandAnmerkung, 2. Hauptstück samt Vorschriften über den Vertrieb von Anteilen an ausländischen Nicht-OGAW im Inland

§§ 175. bis 185. aufgehoben durch BGBl. I Nr. 70/2014)Paragraphen 175 bis 185. aufgehoben durch Bundesgesetzblatt Teil eins, Nr. 70 aus 2014,)

4. Teil
Steuern

§ 186.Paragraph 186,

Steuern vom Einkommen, vom Ertrag und vom Vermögen

§ 187.Paragraph 187,

Pensionsinvestmentfonds

§ 188.Paragraph 188,

Anwendung auf ausländische Kapitalanlagefonds

5. Teil
Strafbestimmungen, Übergangs- und Schlussbestimmungen

1. Hauptstück
Strafbestimmungen

§ 189.Paragraph 189,

Gerichtliche Strafen

§ 190.Paragraph 190,

Verwaltungsstrafen

§ 190a.Paragraph 190 a,

Strafbestimmungen betreffend juristische Personen

§ 190b.Paragraph 190 b,

Wirksame Ahndung von Gesetzesverstößen

§ 190c.Paragraph 190 c,

Verwendung von eingenommenen Geldstrafen

§ 190d.Paragraph 190 d,

Meldungen an ESMA

§ 190e.Paragraph 190 e,

Zusammenarbeit mit zuständigen Behörden in anderen Mitgliedstaaten

§ 191.Paragraph 191,

Verstöße gegen das BWG

§ 192.Paragraph 192,

Zwangsstrafe

§ 193.Paragraph 193,

Verfahren und Schlichtungsstelle

§ 194.Paragraph 194,

Zivilrechtliche Auswirkungen unerlaubter Tätigkeit

2. Hauptstück
Übergangs- und Schlussbestimmungen

§ 195.Paragraph 195,

Übergangsbestimmungen

§ 196.Paragraph 196,

Verweise und Verordnungen

§ 196aParagraph 196 a,

Umsetzungshinweis

§ 197.Paragraph 197,

Sprachliche Gleichbehandlung

§ 198.Paragraph 198,

Außer-Kraft-Treten

§ 199.Paragraph 199,

Vollzugsklausel

§ 200.Paragraph 200,

Inkrafttreten