§ 32 WAG 2018 Risikomanagement und interne Revision

WAG 2018 - Wertpapieraufsichtsgesetz 2018

Berücksichtigter Stand der Gesetzgebung: 02.09.2026

Ein Rechtsträger hat über eine ordnungsgemäße Verwaltung und Buchhaltung, interne Kontrollmechanismen sowie wirksame Verfahren zur Risikobewertung zu verfügen.

In Kraft seit 17.01.2025 bis 31.12.9999

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§ 23 WAG 2018 Erteilung der Zulassung § 24 WAG 2018 Erbringung von Dienstleistungen auf Veranlassung des Kunden § 25 WAG 2018 Entzug der Zulassung § 26 WAG 2018 Organisatorische Anforderungen § 27 WAG 2018 Algorithmischer Handel § 28 WAG 2018 Direkter elektronischer Zugang § 29 WAG 2018 Allgemeine organisatorische Anforderungen § 30 WAG 2018 Produktüberwachungspflichten für Rechtsträger, die Finanzinstrumente konzipieren § 31 WAG 2018 Produktüberwachungspflichten für Vertreiber § 31a WAG 2018 Ausnahme von Anforderungen an die Produktüberwachung § 32 WAG 2018 Risikomanagement und interne Revision § 33 WAG 2018 Verpflichtung zum Führen von Aufzeichnungen § 34 WAG 2018 Auslagerung und Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern und Wertpapiervermittlern § 35 WAG 2018 Erbringung von Dienstleistungen über einen anderen Rechtsträger § 36 WAG 2018 Heranziehung von vertraglich gebundenen Vermittlern § 37 WAG 2018 Heranziehung von Wertpapiervermittlern § 38 WAG 2018 Schutz des Kundenvermögens § 39 WAG 2018 Hinterlegung von Kundenfinanzinstrumenten § 40 WAG 2018 Hinterlegung von Kundengeldern § 41 WAG 2018 Verwendung der Finanzinstrumente von Kunden § 42 WAG 2018 Unangemessene Verwendung von Finanzsicherheiten in Form der Vollrechtsübertragung

Haftungsausschluss Vernetzungsmöglichkeiten

§ 31a WAG 2018

§ 33 WAG 2018