Mit vier Straferkenntnissen je vom 18. Jänner 2011 wurden die Beschwerdeführer als Geschäftsführer der E GmbH gemäß § 9 Abs. 1 VStG als zur Vertretung nach außen Berufene wegen mehrerer Verwaltungsübertretungen bestraft. In Spruchpunkt I. 4. wurde ihnen angelastet, dass die E GmbH ab 1. November 2007 bis 31. Dezember 2008 entgegen § 55 Abs. 1 Z 1 und 3 WAG 2007 bei Kundenaufträgen nicht ein Verfahren angewendet habe, welches die unverzügliche Weiterleitung der Kundenaufträge gewährle... mehr lesen...
Mit vier Straferkenntnissen je vom 18. Jänner 2011 wurden die Beschwerdeführer als Geschäftsführer der E GmbH gemäß § 9 Abs. 1 VStG als zur Vertretung nach außen Berufene wegen mehrerer Verwaltungsübertretungen bestraft. In Spruchpunkt I. 4. wurde ihnen angelastet, dass die E GmbH ab 1. November 2007 bis 31. Dezember 2008 entgegen § 55 Abs. 1 Z 1 und 3 WAG 2007 bei Kundenaufträgen nicht ein Verfahren angewendet habe, welches die unverzügliche Weiterleitung der Kundenaufträge gewährle... mehr lesen...
Index: 21/06 Wertpapierrecht
Norm: WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 Beachte Miterled... mehr lesen...
Index: E3L E0620202521/06 Wertpapierrecht
Norm: 32006L0073 MiFIDDV; WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 ... mehr lesen...
Index: E3L E0620202521/06 Wertpapierrecht
Norm: 32006L0073 MiFIDDV; WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 ... mehr lesen...
Index: 21/06 Wertpapierrecht
Norm: WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 Beachte Miterled... mehr lesen...
Index: 20/01 Allgemeines bürgerliches Gesetzbuch (ABGB)21/06 Wertpapierrecht
Norm: ABGB §1004; ABGB §1170; WAG 2007 §55 Abs1; ABGB § 1004 heute ABGB § 1004 gültig ab 01.01.1812 ABGB § 1170 heute ABGB § 117... mehr lesen...
Index: E3L E0620202521/06 Wertpapierrecht
Norm: 32004L0039 MiFID Art22; WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 ... mehr lesen...
Index: E3L E0620202521/06 Wertpapierrecht
Norm: 32004L0039 MiFID Art22; WAG 2007 §55 Abs1 Z1; WAG 2007 §55 Abs1 Z3; WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 WAG 2007 § 55 gültig von 01.11.2007 bis 02.01.2018 aufgehoben durch BGBl. I Nr. 107/2017 ... mehr lesen...
